一、主要资料

以下资料节录自本招股说明书，欲购买本次发行股票的投资者，在做出投资决策前，应该认真阅读招股说明书全文。

（一）发行人简介
发行人名称：贵州盘江精煤股份有限公司
住所：贵州省六盘水市红果经济开发区
注册资本：25,130万元
法定代表人：郑华

本公司是经贵州省人民政府以黔府函[1999]140号文批准，由盘江煤电（集团）有限责任公司（以下简称盘江煤电集团）作为主发起人，联合中国煤炭工业进出口集团公司、贵阳特殊钢有限责任公司、福建省煤炭工业（集团）有限责任公司、贵州省煤矿设计研究院、煤炭工业部重庆设计研究院、防城港务局、贵州煤炭实业总公司等七家企业，在建立长期稳定的战略合作关系的基础上，采取发起设立的方式于1999年10月29日成功组建的股份有限公司。本次拟向社会公开发行人民币普通股12,000万股，发行后本公司股权结构如下：

　　股份种类　　　　　　　　股数(股)　　　　　　占总股本比例(%)
　　国有法人股　　　　　　251,300,000　　　　　　　　67.68
　　社会公众股　　　　　　120,000,000　　　　　　　　32.32
　　总股本　　　　　　　　371,300,000　　　　　　　　100.00

本公司主营原煤开采、选洗精煤、特殊加工煤、焦炭的销售、煤炭附产品的深加工等。

本公司现有职工7,483人，其中生产人员6,442人、工程技术人员156人、销售人员204人、管理人员509人、其他人员172人。

截止2000年9月30日，本公司总资产为73,951.21万元，负债合计为36,406.95万元，净资产为37,544.26万元。

本公司2000年1-9月实现销售收入33,420.88万元，利润总额5,384.39万元。

（二）本次发行情况
1、本次发行一般情况
股票种类：人民币普通股（A股）
每股面值：1.00元
每股发行价：6.00元
公开发行数量：12,000万股
发行总市值：72,000万元
发行前每股净资产：1.49元
发行后每股净资产：2.89元

2、本次发行前及发行后股权结构的变动

3、本次募集资金主要运用于下列五个项目（详见募集资金的运用）：
（1）投资22190.43万元收购盘北选煤厂项目；
（2）投资16318万元建设火铺矸石电厂项目；
（3）投资17600万元建设盘北矸石电厂项目；
（4）投资10098万元建设生产矿井煤层气利用工程项目；
（5）投资6588万元建设优质高效煤炭洗选示范工程项目。

4、股利分配
本公司股利分配以同股同利为原则，派发股利采用派发现金或送股的形式，在每个会计年度结束后6个月内进行。

本次股票发行完成后，首次派发股利的时间预计在2002年二季度。本公司自2000年10月1日起产生的税后利润由本次发行后的新老股东共同享有。

5、风险因素
购买本公司股票涉及到的风险有以下几种（详见风险因素与对策）：
（1）市场风险；
（2）业务经营风险；
（3）财务风险；
（4）管理风险；
（5）技术风险；
（6）募集资金投向风险：
（7）政策性风险；
（8）其他风险。

6、发行地区：国内与上海证券交易所股票交易系统联网的各证券交易网点。
发行对象：持有上海证券交易所股票帐户的境内自然人、法人（法律、法规禁止购买者除外）。
承销期：2001年4月9日-2001年4月29日

7、本公司股票拟在上海证券交易所上市。

（三）主要会计数据

资产负债表
编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司单位：万元

（四）预计时间

申购期：2001年4月9日
摇号日期：2001年4月12日
摇号结果公布日期：2001年4月13日
划款日期：2001年4月13日
预计挂牌交易日：2001年4月 日